Robinhood виплатить $29,75 млн для врегулювання претензій FINRA

Онлайн-брокер Robinhood погодився виплатити штраф у розмірі $29,75 млн для врегулювання претензій FINRA, пов’язаних із порушеннями у сфері нагляду та дотримання нормативних вимог.

Із загальної суми $26 млн становить цивільний штраф, а $3,75 млн — компенсації клієнтам.

Згідно з FINRA, Robinhood не усунула «тривожні сигнали про потенційну неправомірну поведінку», що призвело до порушень правил протидії відмиванню грошей, нагляду та розкриття інформації.

Під час перевірки з’ясувалося, що з березня 2020 по січень 2021 року платформа не забезпечила належний контроль за своєю кліринговою системою. Це збіглося з піком попиту на брокерські послуги та обмеженням торгів акціями GameStop (GME) і AMC Entertainment Holdings (AMC).

Robinhood не виявила маніпулятивні угоди, підозрілий рух коштів і випадки злому клієнтських акаунтів. Також регулятор виявив, що компанія відкрила «тисячі рахунків» без належної перевірки особи користувачів.

FINRA зазначив, що платформа не встановила і не впровадила адекватні заходи щодо боротьби з відмиванням грошей, а також припускалася порушення норм під час роботи з контентом у соцмережах. У публікаціях, що просуваються через залучених блогерів, містилися необ’єктивні заяви, що вводять в оману.

Виплати клієнтам пов’язані з некоректним виконанням заявок на угоди: Robinhood перетворювала ринкові ордери на лімітні, через що користувачі отримували спотворені дані.

Robinhood погодилася з висновками FINRA, не визнаючи та не спростовуючи звинувачень.

Нагадаємо, у травні 2024 року, Комісія з цінних паперів і бірж США попередила компанію про можливі порушення законодавства про цінні папери, а 24 лютого 2025 року відмовилася від претензій.