SEC подала до суду на Kraken через відсутність реєстрації
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) подала до суду на материнські компанії Kraken зі звинуваченнями у відсутності реєстрації як торгової платформи.
«Kraken виступала брокером, дилером, біржею і кліринговим агентством щодо цінних паперів. […] Майданчик […] отримав мільярди доларів комісій […], не дотримуючись […] вимог законів США […], які покликані захистити інвесторів», — йдеться в позові.
У документі також стверджується, що ділова практика, внутрішній контроль і ведення документації Kraken становили додаткові ризики.
«Не запобігши конфліктам інтересів і об’єднавши криптоактиви користувачів вартістю $33 млрд зі своїми власними, Kraken демонструє, чому реєстрація та захист інвесторів […] мають вирішальне значення для стійкості ринків капіталу США», — заявили в SEC.
У Комісії звернули увагу на заяву незалежного аудитора платформи, який визнав «значний ризик втрат» клієнтських коштів. Зокрема, чиновники зафіксували оплату частини операційних витрат із банківських рахунків, на яких зберігалися належні користувачам $5 млрд.
SEC заявила, що домагається судового рішення, яке назавжди забороняє відповідачам порушувати закони про цінні папери та наказує виплатити неправомірно отриманий прибуток.
Позивач також хоче заборонити Kraken виступати як незареєстрована біржа, брокер, дилер або клірингове агентство.
Регулятор вніс до списку низку токенів, які він визнав незареєстрованими інвестиційними контрактами, зокрема Algorand (ALGO), MATIC і NEAR. Згідно з позовом, Kraken брав безпосередню участь у просуванні цих активів.
«Ми категорично не згодні з претензіями SEC, твердо дотримуємося думки, що не включаємо цінні папери до лістингу, плануючи відстоювати свою позицію», — відреагував глава Kraken Девід Ріплі.
Топменеджер поскаржився на відсутність чіткого механізму реєстрації в агентстві для учасників криптоіндустрії та засудив спроби «неправильного способу формування політики».
Ріплі пообіцяв підтримувати зусилля зі створення регуляторної прозорості та наголосив на пріоритеті в цьому питанні Конгресу.
У лютому 2023 року платформа врегулювала звинувачення, висунуті Комісією щодо «незареєстрованої» програми стейкінгу.
У березні 2023 року ФБР провело обшук у будинку ексглави біржі Kraken Джесса Пауелла в межах кримінального розслідування за обвинуваченням у зломі заснованої ним некомерційної організації.
Восени 2022 року Пауелл пішов з посади CEO платформи, зайнявши крісло голови ради директорів.
Нагадаємо, глава SEC Гері Генслер заявив про можливе переслідування незареєстрованих криптобірж ще в травні 2022 року. До цього він позначив їх як основний напрямок у рамках посилення нагляду над індустрією.
З березня 2023 року відомство ініціювало розгляди за цивільними позовами до Beaxy, Bittrex, Binance і Coinbase.
У вересні Генслер заявив, що від посередників, які працюють на ринку, на кшталт брокерів, дилерів або клірингових агентств, потрібна реєстрація в Комісії.