Думка: справа KuCoin підкреслила протиборство CFTC і SEC

Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC), можливо, зазіхнула на повноваження SEC у позові проти криптовалютної біржі KuCoin. Про це заявила комісарка CFTC Керолайн Фам.

«У позові йдеться про те, що […] цінні папери, можуть самі по собі представляти торгівлю з позиковими коштами відповідно до Закону про товарні біржі. Така інтерпретація не розрізняє інвестиції у фонд, які, як правило, будуть цінними паперами під юрисдикцією SEC, і торговельною активністю фонду, який перебуває під наглядом CFTC», — написала вона.

За словами Фам, підхід CFTC потенційно порушує повноваження SEC, підриває десятиліття застосування надійних законів щодо захисту інвесторів, об’єднуючи фінансовий інструмент із фінансовою діяльністю, що руйнує основи ринків цінних паперів.

«Володіння акціями — не те саме, що торгівля деривативами», — наголосила вона.

За останній рік неодноразово виникали суперечки щодо повноважень CFTC і SEC з нагляду за індустрією. У квітні 2023 року голова SEC Гері Генслер ухилився від відповіді на запитання про класифікацію Ethereum. У грудні глава CFTC Ростін Бенам визнав більшість криптовалют товарами. Він також наголосив на конкуренції відомств і закликав Конгрес США втрутитися в суперечку.

26 березня CFTC подала позов проти KuCoin. Біржу звинуватили в недотриманні KYC і відсутності реєстрації як брокера за ф’ючерсними контрактами, платформи для виконання свопів або авторизованого ринку деривативів.

Того ж дня KuCoin зіткнулася з претензіями Федеральної прокуратури США. Біржу і двох її засновників звинуватили у відмиванні $9 млрд. Серед них «доходи від підозрілої та злочинної діяльності, включно з порушенням санкцій, даркнет-ринками і програмами-здирниками».

Нагадаємо, у березні 2023 року Офіс генерального прокурора штату Нью-Йорк звинуватив KuCoin у порушенні законодавства про цінні папери. У грудні платформа погодилася виплатити понад $22 млн.